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美国SEC发布加强对注册投资顾问的保护规则

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时间:2023/2/16 12:11:48

金色财经报道,美国SEC在其官网上发布《SEC提议加强对注册投资顾问的保护规则》,文章表示,美国证券交易委员会今天提议修改规则,以加强对注册投资顾问管理的客户资产的保护。如果获得通过,这些变更将根据 1940 年投资顾问法修订和重新指定委员会的保管规则第 206(4)-2 条,并修订某些相关的记录保存和报告义务。

拟议规则将根据《多德-弗兰克法案》第 411 条行使委员会的权力,将当前投资顾问保管规则的适用范围扩大到客户资金和证券之外,以包括投资顾问拥有的任何客户资产或投资顾问有权获得对客户资产的占有。与现行规则一样,拟议规则将委托合格的保管人保管客户资产,例如,包括某些银行或经纪自营商。

拟议的变更旨在帮助确保合格的保管人在维护咨询客户的资产时提供某些标准的保管保护。最后,该提案将更新和加强对顾问的相关记录保存要求,并修改表格 ADV 以使报告义务与拟议规则保持一致,并提高委员会、其工作人员和公众可以获得的与监护相关数据的准确性。

代表客户的第三方介入Binance与美国SEC的诉讼:金色财经报道,美国证券交易委员会(SEC)对Binance的诉讼有了新进展,第三方\"Eeon\"寻求代表客户介入此案。美国SEC上个月对Binance Global、Binance.US和首席执行官赵长鹏提起诉讼,提出13项指控,包括误导投资者和违反证券法。根据哥伦比亚特区地方法院的一份文件,总部位于内华达州的法律实体 \"Eeon \"代表客户提交了一份动议,要求参与美国证券交易委员会诉Binance Holdings的诉讼。请愿人认为,SEC和Binance的律师代表了他们的利益,没有人试图代表客户发言。[2023/7/15 10:56:58]

美国SEC主席:顾问们正在密切关注比特币图表:美国证监会主席Gary Gensler发推表示:顾问们正在密切关注比特币图表的威科夫分布(技术分析方法),一些大技术公司在接下来的四天将处于显微镜下(被密切关注)。[2021/7/11 0:42:42]

声音 | 美国SEC委员:监管目的是为了不让加密货币资产与欺诈联系在一起:美国市场监管机构周一表示,数字资产和计算机驱动的投资建议的快速增长,已成为监管机构在努力跟上技术进步的同时保护投资者的一个关键挑战。美国证券交易委员会(SEC)委员Robert Jackson表示,该机构正寻求制定法律,促进技术变革。他接着说,另一个难题是监管加密货币等资产,这些资产“令人兴奋,但也伴随着风险”。这样做的目的是不让这类资产与欺诈联系在一起,并为投资者提供适当的保护。(路透社)[2020/1/20]

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